2016基金从业《基金法律法规》习题及答案

练习做多了自然会形成自己的做题方法和速度，为此，今天本站小编为大家整理了以下2016基金从业《基金法律法规》习题及答案，希望对大家有帮助!

　　习题一

第1题　广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及(　　)对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

A.专业评估机构

B.审计机构

C.会计机构

D.社会力量

答案：D

第2题　证券投资基金是一种(　　)的投资品种。

A.高风险、高收益

B.高风险、低收益

C.低风险、低收益

D.风险相对适中、收益相对稳健

答案：D

第3题　从公司层面看，美国资产管理机构不包括(　　)。

A.保险公司

B.银行

C.信托公司

D.专业资产管理公司

答案：C

第4题　一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于(　　)年。

A.1868

B.1768

C.1686

D.1420

答案：A

第5题　基金管理人应当在(　　)中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

A.基金月度报告和基金半年报告

B.基金季度报告和基金年度报告

C.基金半年度报告和基金年度报告

D.基金季度报告和基金半年度报告

答案：C

第6题　基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向(　　)申报。

A.中国证监会

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金业协会

答案：B

第7题　基金管理人的经理层人员应当取得(　　)核准的任职资格。

A.董事会

B.中国证监会

C.基金业协会

D.证券业协会

答案：B

第8题　基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经(　　)审议批准后传达给全体员工。

A.合规管理部门

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.股东大会

答案：C

第9题　保本基金提供的保证类型一般不包括(　　)。

A.本金保证

B.收益保证

C.红利保证

D.风险保证

答案：D

第10题　我国债券型基金的认购费率通常在(　　)以下，货币型基金的认购费一般为(　　)。

A.1.5%;0

B.1%;0

C.1.5%;5元的'整数倍

D.1%;5元的整数倍

答案：B

　　习题二

第1题：下列关于分级基金特点的说法中，错误的是(　　)。

A.一只基金，多类份额，多种投资工具

B.A类、B类份额分级，资产合并运作

C.基金份额不可以在交易所上市交易

D.多种收益实现方式、投资策略丰富

答案：C

第2题：(　　)是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.契约型基金

D.公司型基金

答案：A

第3题：不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于(　　)的赎回费，并将上述赎回费全额计人基金财产。

A.0.5%

B.0.75%

C.1%

D.1.5%

答案：D

第4题：XBRL是(　　)的英文首字母缩写。

A.可扩展商业报告语言

B.合格的境外机构投资者

C.上市开放式基金

D.交易型开放式指数基金

答案：A

第5题：基金管理人应当在(　　)的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

A.每个月

B.每季度

C.每半年

D.每年

答案：B

第6题：公司型基金以(　　)的投资公司为代表。

A.美国

B.英国

C.中国

D.西欧

答案：A

第7题：主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是(　　)。

A.合规与风险控制部

B.督察长

C.合规与风险管理委员会

D.监事会

答案：A

第8题：(　　)负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

A.督察长

B.管理层

C.合规管理部门

D.监事会

答案：A

第9题：信息披露的原则主要体现在(　　)上。

A.对披露内容和披露形式的要求

B.对披露制度和披露形式的要求

C.对披露法规和披露形式的要求

D.对披露法规和披露制度的要求

答案：A

第10题：下列属于基金托管人职责的是(　　)。

A.编制中期和年度基金报告

B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

D.安全保管基金财产

答案：D