2016年12月基金从业考试《法律法规》冲刺题

练习是帮助我们巩固知识的最好方法，以下是小编为大家整理的2016年12月基金从业考试《法律法规》冲刺题，希望对大家有帮助!

　　一、多选题

1、 基金管理公司监察稽核的作用包括( BCD)。

A.实现内部人员控制　　B.保护基金份额持有人利益　　C.改进内部控制制度　　D.规范基金运作

2、 目前，对基金高管人员日常监管的手段主要有(ABD )。

A.持续教育制度　　B.离任审计　　C.公示制度　　D.谈话提醒制度

3、 积极型股票投资策略在否定弱势有效市场前提下以技术分析为基础的投资策略( ABC)。

A.道氏理论　　B.移动平均法　　C.价格与交易量的关系　　D.低市盈率法

4、 (ABCD )等作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定客户的需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。

A.银行　　B.证券公司　　C.律师事务所　　D.会计事务所

5、 促销组合的要素是( ABCD)。

A.人员推销　　B.广告促销　　C.营业推广　　D.公共关系

6、 资产配置按照其范围不同，可以分为( ABC)。

A.全球资产配置　　B.股票、债券资产配置　　C.行业风格资产配置　　D.资产混合配置

7、 下列属于消极的债券组合管理策略的是(ABC )。

A.指数化投资策略　　B.多重负债下的现金流匹配策略　　C.满足单一负债要求的投资组合免疫策略　D.应急免疫

8、 托管人在对基金资产进行保管时，应做到的基本要求是(ABC )。

A.独立、完整、安全地保管基金的全部资产　　B.依法处分基金资产

C.严守基金商业秘密 　　D.对基金财产的一切投资损失都要承担赔偿责任

9、 给出单位风险的超额收益率的指数是( BC)。

A.道一琼斯指数　　B.夏普指数　　C.特雷诺指数　　D.詹森指数

10、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有下列(ABC)情形。

A.违规承诺收益或者承担损失　　 B.预测该基金的证券投资业绩

C.登载单位或者个人的推荐性文字 　　D.向投资者描述基金投资风险

　　二、判断题

1.证券投资基金具有集合投资、专业管理、组合投资、分散风险的特点。(√ )

2.证券投资基金的管理人只负责投资运作.并不经手基金财产的`保管。(√)

3.基金管理人按规定提取一定的管理费，并参与基金收益的分配。(　×　)

4.基金是通过银行发行的金融产品，与银行存款没有太大区别。(　×　)

5.从长期来看，证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率和同期国债的利率，但低于公司债券的利率。(√)

6.基金管理人的专业信息分析可能会发生信息不完整或者缺乏独立判断。( √ )

7.基金管理人不重视遵守诚信原则，就会发生基金管理人为自身利益而伤害基金持有人的现象。( √ )

8.一般来说，基金管理人的投资运作损失，是由于市场变动、操作失误所引致，还是违反基金持有人的利益要求所引致，是可以分清的。(√)

9.在权益关系上，基金托管人是基金资产的所有者。(　×　)

10.在实践中，基金持有人难以集中开会，基金组织只是一种名义上的存在。(√)