证券从业人员资格考试

　　一、考试介绍

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

　　二、就业方向与考试价值

证券资格是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。

证券从业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。

世界证券投资大师、个人财富与比尔*盖茨比肩、目前全球唯一证券投资跻身世界首富的沃伦*巴菲特曾经说过：“如果一个即将毕业的工商管理硕士问我如何才能很快致富，我会一只手捂着鼻子，一只手指着华尔街。” 中国的“华尔街”对每一个有志者开放了!

证券业是距离金钱财富最直接的行业，知识和能力是跨入这个行业、成就人生的根本。

　　三、适合人群

概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的.专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　四、考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目。

基础科目：证券基础知识

专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金

(单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。)

　　五、题目构成

单选60道，一个0.5分，共30分。

多选40道，一个1分，共40分。

判断60道，一个0.5分,共30分。

六、评分标准

单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分

不定项选择题共40小题，每题1分，共40分

判断题共60小题，每题0.5分，共30分(2009年开始判断题答错不再倒扣分)

试卷总分100分考试时间为120分钟

合计160道题，总计100分，60分及格。

　　七、考试大纲和教材版本

由协会指定统一使用中国证券业协会编，中国财政经济出版社出版，2010年3月、5月全国证券从业资格考试仍使用2009年版考试大纲及教材，2010年10月、12月全国证券从业资格考试使用2010年版考试大纲及教材。

2010年版教材出版信息：2010年6月第1版，2010年6月北京第1次印刷;

2010年版教材及辅导书于2010年7月5日全国统一上市销售。

　　八、考试方式

全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。

　　九、考试报名条件

(一)报名截止日年满 18周岁、不大于50岁;

(二)具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭;

(三)具有完全民事行为能力;

　　十、成绩与证书管理

考试合格由中国证券业协会颁发证书，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。

• 通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。

• 通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书(蓝色)。

• 通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书(紫色)。