2017证券从业资格考试《金融市场基础知识》习题大纲

证券从业资格考试是从事证券相关工作的人必须通过的考试，你知道证券从业资格考试金融市场基础知识都考些什么吗?下面是yjbys小编为大家带来的金融市场基础知识习题。欢迎阅读。

1、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是( )。

A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动

D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度

正确答案是：D

帮考网解析：D项，金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度。

金融衍生工具具有下列四个显著特性：(1)跨期性。金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。(2)杠杆性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。(3)联动性。这是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。(4)不确定性或高风险性。金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度。

考点：衍生工具的基本特征

2、证券投资基金的主要投资风险不包括( )。

A.市场风险

B.管理能力风险

C.汇率风险

D.巨额赎回风险

正确答案是：C

帮考网解析：证券投资基金的主要风险有市场风险、管理能力风险、技术风险和巨额赎回风险。

考点：基金的投资风险

3、基金反映的是()关系。

A.契约

B.所有权

C.债权债务

D.信托

正确答案是：D

帮考网解析：股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反

映的则是信托关系，但公司型基金除外。

考点：基金与股票、债券的区别

4、买卖封闭式基金在基金价格之外，还要支付()。

A.赎回费

B.申购费

C.印花税

D.手续费

正确答案是：D

帮考网解析：投资者买卖封闭式基金需要在基金价格之外支付手续费;买卖开放

式基金时，需要支付申购和赎回费。

考点：证券投资基金的分类方法

5、现目前，基金设立的主要形式是()。

A.公司型基金

B.封闭式基金

C.契约型基金

D.开放式基金

正确答案是：D

帮考网解析：现目前，基金设立的主要形式是开放式基金。开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

考点：我国证券投资基金的`发展概况

6、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。

I .所借贷货币资金的数额

II .在借贷时间内的资金成本或应有的补偿

III .借贷的时间

IV .回购时间

A.I、II、III

、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案是：A

帮考网解析：债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有：

(1)所借贷货币资金的数额

(2)在借贷时间内的资金成本或应有的补偿

(3)借贷的时间

考点：债券的特征

7、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为( )。

I .地方公债

II .一般责任债券

III .专项债券

IV .私人债券

A.I、II

、III

、IV

D.I、II、III

正确答案是：B

帮考网解析：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为一般责任债券、专项债券。一般债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系，其还本付息得到发行政府信誉和税收的支持，发行一般必须经当地议会表决或全体公民表决同意。专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券，与特定项目或部分特定税收相联系，其还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴。大部分专项债券是用来为政府拥有的公用事业和准公用事业等项目筹资的。

考点：地方政府债券的分类方法

8、中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是( )。

I .德意志银行

II .国际金融公司

Ⅲ .亚洲开发银行

IV .美洲银行

A.I、II

、III

、IV

D.I、II、III

正确答案是：B

帮考网解析：2005年10月，中国人民银行批准国际金融公司和亚洲开发银行在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入的外资机构发行主体，是中国债券市场对外开放的重要举措和有益尝试。

考点：外国债券的概念和特点

9、债券评级的主要内容包括()。

Ⅰ.分析债券发行单位的偿债能力

Ⅱ.考察发行单位能否按期付息

Ⅲ. 评价发行单位的费用

Ⅳ.考察投资人承担的风险程度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：D

帮考网解析：债券评级的主要内容包括：

(1)分析债券发行单位的偿债能力

(2)考察发行单位能否按期付息

(3) 评价发行单位的费用

(4)考察投资人承担的风险程度

考点：债券评级的等级标准及主要内容

10、关于我国的国际债券描述正确的是( )。

I .1982年我国首次在国际市场发行国际债券

II .1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

III .1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券

IV .2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元

A.I、II、III

、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案是：C

帮考网解析：考察我国国际债券的知识，1982年我国首次在国际市场发行国际债券。1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券。2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元。